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　　据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024 年修订）》第六十二条的有关规定，深交所决定终止对开源证券首次公开发行股票并在主板上市的审核。

　　开源证券于2022年6月向证监会申请主板IPO，2023年3月注册制平移至深交所审核，2023年4月收到审核问询，2025年6月IPO终止，截至IPO终止时回复仍未挂网。

　　值得注意的是，开源证券本次IPO终止原因为保荐人民生证券单方面撤回发行上市申请。

　　公司作为具有多业务线经营资质的综合性券商，主营业务涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务等。

　　同时，公司通过子公司开源思创开展私募股权投资基金业务；通过子公司深圳开源开展另类股权投资业务；通过子公司长安期货开展期货经纪、资产管理和期货投资咨询业务；通过长安期货子公司长开经贸开展期货风险管理业务；通过子公司鹏安基金开展公募基金管理业务。

　　公司依托国家“一带一路”和“西部大开发”战略，全面拓展各类业务，目前已经形成了经纪业务类、资产管理类、投资银行类、证券自营类、证券研究类等多业务综合发展架构。经过多年发展，公司在多个业务领域取得了较好的行业地位：2018-2021年、2023年及2024年上半年，公司新三板挂牌项目行业排名第一，2022年新三板挂牌项目行业排名第二；2020年末公司新三板持续督导数量行业排名第二，2021年末、2022年末、2023年末和2024年6月末公司新三板持续督导数量行业排名第一；截至2024年6月30日，公司新三板做市数量行业排名第三；根据证券业协会统计数据，2021年度公司投资银行业务收入排名第25位（其中承销与保荐业务收入排名第29位，债券主承销佣金收入排名第17位，财务顾问业务收入排名第7位），资产管理类收入排名31位。

　　公司在企业管理和业务开展方面也获得了众多荣誉和奖项，特别是在债券承销、新三板业务、北交所业务等细分业务领域取得了较高市场认可度。主要包括：2022年2月7日，获国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”称号；2021-2023年公司连续三年在北交所、股转公司公布的年度证券公司执业质量评价结果中获得年度证券公司执业质量评价结果第一档成绩；多次荣获Wind“最佳北交所股权承销商”和“最佳新三板主办券商”等称号；根据国家发展改革委、证券业协会发布的企业债券主承销商评价结果，公司2019-2022年连续四年获企业债券A类主承销商信用评价；公司在证券业协会2021年和2022年证券公司公司债券业务执业能力评价中获A类主承销商评价；公司2020-2023年连续四年获得中央国债登记结算有限责任公司颁发的企业债承销机构杰出贡献奖或杰出机构称号；2021年12月10日，公司获《中国证券报》2021中国证券业金牛奖“金牛成长投资银行团队”“最佳行业分析师团队”奖项，2022年12月24日，公司多个研究团队获《中国证券报》2022中国证券业金牛奖“最佳行业分析师团队”；2020-2023年，公司连续四年获金融界金智奖“杰出证券研究机构（研究所）”；2020-2023年在新财富最佳分析师评选中获“新财富最具潜力研究机构”奖等多个行业内重要奖项。公司建立了科学完善的治理结构和灵活高效的经营机制，在国务院国有企业改革领导小组组织开展的国企改革“双百行动”中，2023年5月本公司成功入选“双百企业”名单。

　　本次发行前，公司总股本为4,613,745,765股，本次拟发行不超过1,153,436,400股，发行后总股本不超过5,767,182,165股，本次发行的股份占发行后总股本的比例不超过20.00%。

　　截至本招股说明书签署日，陕煤集团持有本公司2,712,877,282股，占本次发行前公司总股本的58.80%，是公司的控股股东。

　　陕西省国资委拥有陕煤集团、汇通投资的实际控制权，并通过陕煤集团、汇通投资间接拥有本公司64.17%的表决权，为本公司的实际控制人。

　　公司于2022年4月27日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过了本次A股发行上市方案，本次拟发行股份不超过115,343.64万股，本次发行后公司总股本不超过576,718.22万股。募集资金总额将根据询价后确定的每股发行价格乘以发行股数确定。

　　根据公司股东大会决议，本次发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充公司资本金，增加公司营运资金，扩大业务规模，推动公司业务结构调整，进一步优化收入结构，分散风险，提升公司资本回报能力，提升股东财富价值。

　　2021年、2022年、2023年、2024年1-6月，开源证券实现营业收入分别为27.00亿元、26.37亿元、30.61亿元、12.40亿元；同期实现扣非归母净利润分别为5.42亿元、4.71亿元、5.88亿元、3.00亿元。

　　公司选择的具体上市标准为《深圳证券交易所股票上市规则》第3.1.2条第（一）项标准，即“最近三年净利润为正，且最近三年净利润累计不低于2亿元，最近一年净利润不低于1亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于2亿元或者营业收入累计不低于15亿元。”

　　合规风险是指因公司经营管理或员工执业行为违反现行法律、法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分进而造成公司财产损失或商业信誉损失的风险。

　　监管机构对证券公司监管涵盖了市场准入及业务许可、日常监督、风险防范、从业人员管理、业务监管、信息技术安全等各方面。公司在经营中如果未能遵守相关法律、法规或准则，则可能受到监管机构采取的行政处罚、行政监管措施及自律组织的纪律处分，将会对公司的经营业绩和业务开展造成不利影响。

　　如果因公司风险管理和内部控制政策和流程不能够有效降低不可预测的风险，采用的降低风险的策略和技术方法不够充分和有效，以及不能够根据分支机构数量的变化、业务范围的扩张、业务创新及金融产品种类的不断变化而及时调整、完善风险管理手段和内部控制制度和流程，将对公司业务开展造成不利影响。

　　此外，公司风险管理和内部控制的有效性也取决于员工的实际执行能力。公司不能完全确保所有员工在实际执行过程中均不出现操作不当、职务舞弊或违法违规等情形。如果出现上述情况，将给公司的业务开展和公司声誉带来不利影响。

　　目前国内的证券公司业绩受到证券市场波动影响较大，公司也不例外，报告期内，公司净利润分别为53,049.66万元、50,994.42万元、61,657.77万元和28,295.90万元，2022年和2023年净利润与上年同期相比变动为-3.87%和20.91%。

　　证券市场的表现受宏观经济周期、宏观经济政策、市场成熟程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，未来如果这些因素发生重大不利变化，可能导致公司业绩大幅波动甚至大幅下滑。

　　我国证券行业发展至今，业务发展已经开始多元化，许多证券公司的创新业务也已顺利开展。但截至目前，我国证券行业收入仍然集中在证券经纪、证券自营和投资银行等传统业务，2023年我国证券行业收入结构中，代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）、证券承销与保荐业务净收入、财务顾问业务净收入、证券投资收益（含公允价值变动）等传统业务收入合计占比67.61%，而传统业务均高度依赖于证券市场行情。因此，我国证券行业的收入和利润与证券市场行情息息相关，行业收入和利润随着证券市场行情波动而波动，呈现正相关性。证券市场行情主要受到国际环境、宏观经济、国家政策、国民经济收入及消费指数、参与者预期等多种因素影响，存在较动性和较强周期性。在过去十年，我国证券市场，特别是股票市场经历多次牛市和熊市交替，证券行业的利润也随之上下波动，周期性和相关性较为明显。

　　公司身处证券行业，经营业绩也随着证券市场波动而波动。若未来证券市场长期处于不景气的状态，或证券市场出现剧烈波动的极端情形，公司的盈利水平可能显著下降，并可能出现上市当年营业利润比上年下滑50%以上甚至亏损的风险。返回搜狐，查看更多